लंडन:
यूके के ऊर्जा नियामक ऑफगेम ने बुधवार को अपने ऊर्जा व्यापारियों द्वारा आदान-प्रदान किए गए व्हाट्सएप संदेशों को रिकॉर्ड करने और बनाए रखने में विफल रहने के लिए अमेरिकी बैंकिंग दिग्गज मॉर्गन स्टेनली पर £5 मिलियन ($6.3 मिलियन) से अधिक का जुर्माना लगाया।
ऑफगेम ने बैंक पर 5.41 मिलियन पाउंड का जुर्माना लगाया, क्योंकि उसने निष्कर्ष निकाला कि उसने यूके की पारदर्शिता और अखंडता नियमों के आसपास अपनी नीतियों के साथ “अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए पर्याप्त उचित कदम” नहीं उठाए।
यह ब्रिटेन में थोक ऊर्जा उत्पादों के व्यापार से संबंधित इलेक्ट्रॉनिक संचार को रिकॉर्ड करने और बनाए रखने की कानूनी आवश्यकताओं के तहत जारी किया गया पहला जुर्माना है।
नियमों का उद्देश्य ओफगेम को उन फर्मों या व्यक्तियों की जांच करने और मंजूरी देने की शक्तियां प्रदान करके उपभोक्ताओं की रक्षा करना है, जिनके बारे में उनका मानना है कि वे बाजार में हेरफेर और अंदरूनी व्यापार में शामिल हो सकते हैं।
ऑफगेम के नियामक प्रवर्तन निदेशक कैथरीन स्कॉट ने एक बयान में कहा, “यह जुर्माना बाजार सहभागियों को एक मजबूत संदेश भेजता है कि उन्हें सभी नियमों का पालन करना होगा या प्रवर्तन कार्रवाई का सामना करना होगा।”
उन्होंने इस क्षेत्र में मॉर्गन स्टेनली की विफलताओं को “अस्वीकार्य” कहा, यह देखते हुए कि उन्होंने “थोक ऊर्जा बाजारों की अखंडता और पारदर्शिता के साथ एक महत्वपूर्ण समझौता” का जोखिम उठाया।
ऑफगेम के अनुसार, बैंक के थोक ऊर्जा व्यापारियों ने जनवरी 2018 और मार्च 2020 के बीच व्हाट्सएप के माध्यम से निजी स्वामित्व वाले फोन पर बाजार लेनदेन पर चर्चा की।
यह उल्लंघन ऑफगेम की सूचना संग्रह शक्तियों का उपयोग करके किए गए सूचना अनुरोधों के बैंक द्वारा दिए गए जवाबों में सामने आया।
नियामक ने कहा कि उसने पाया कि मॉर्गन स्टेनली के पास ऐसी नीतियां थीं जो इस तरह के संचार को प्रतिबंधित करती थीं, लेकिन बैंक ने स्वीकार किया कि वह उनका पर्याप्त रूप से पालन करने में विफल रहा है।
ऑफगेम ने कहा, इसके बाद इसने यह सुनिश्चित करने के लिए कदम उठाए हैं कि उल्लंघन दोबारा न हो, जिसमें कर्मचारियों के प्रशिक्षण में वृद्धि और इसकी आंतरिक प्रणालियों और नियंत्रणों को मजबूत करना शामिल है।
नियामक ने कहा कि मॉर्गन स्टेनली ने अपनी जांच में पूरा सहयोग किया और मामले को निपटाने के लिए सहमति व्यक्त की, जिससे जुर्माने पर 30 प्रतिशत की छूट दी गई।
